永赢基金看管有限公司对于永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基
金转型为永赢沪深 300 往来型通达式指数证券投资基金发起式纠合
基金并修改基金合同及托管契约的公告
永赢基金看管有限公司（以下简称“本公司”）旗下的永赢沪深 300 指数型发
起式证券投资基金于 2019 年 4 月 28 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可
〔2019〕853 号）。
《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金合同》
（以下简称
“《基金合同》”）于 2019 年 7 月 9 日沉静顺利。《基金合同》商定：“若本基金
看管东说念主同期看管追踪归并场合指数的往来型通达式指数证券投资基金（ETF），则基
金看管东说念主在履行稳健要领后可使本基金选择 ETF 纠合基金模式并相应修改基金合同，
届时无需召开基金份额握有东说念主大会。”同期，《基金合同》商定：“2、在法律法例
和基金合同法例的范围内且对现存基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，
以下情况可由基金看管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大
会：……（3）若本基金看管东说念主同期看管追踪归并场合指数的往来型通达式指数证券
投资基金（ETF），则基金看管东说念主可在履行稳健要领后使本基金选择 ETF 纠合基金模
式进交运作并相应修改基金合同；（4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合
同进行修改；（5）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响或修
改不触及基金合同当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；……”
本公司旗下永赢沪深 300 往来型通达式指数证券投资基金已于 2024 年 11 月 8
日沉静成立。为更好地温顺投资者需求，保护基金份额握有东说念主利益，本公司经与基
金托管东说念主中国工商银行股份有限公司协商一致，决定于 2024 年 11 月 11 日起，将永
赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金变更为永赢沪深 300 往来型通达式指数证券
投资基金发起式纠合基金（A 类份额基金代码：007538，C 类份额基金代码：007539），
引入侧袋机制，并根据法律法例更新、基金看管东说念主信息更新以及本基金现实运作情
况对《基金合同》作出修改。根据法律法例及《基金合同》的酌量法例，已对《基
金合同》、《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金托管契约》、《永赢沪深 300 指
数型发起式证券投资基金招募诠释书》及基金产物贵寓提要等法律文献进行相应的
转变和补充。《基金合同》的转变内容详见附件《投资基金基金合同>转变前后对照表》。
届时，永赢沪深300指数型发起式证券投资基金的登记机构将进行基金份额变
更登记，行将“永赢沪深300指数型发起式证券投资基金A类基金份额”变更为“永
赢沪深300往来型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金A类基金份额”，将“永
赢沪深300指数型发起式证券投资基金C类基金份额”变更为“永赢沪深300往来型
通达式指数证券投资基金发起式纠合基金C类基金份额”。前述变更不影响各类基
金份额净值的料到。
基金转型后，各类基金份额的申购费率、赎回费率、销售干事费率及费率优惠
行动保握不变。
要紧领导：
金合同》、《永赢沪深300往来型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金托管协
议》、《永赢沪深300往来型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金招募诠释
书》自2024年11月11日起顺利，原《永赢沪深300指数型发起式证券投资基金基金
合同》、《永赢沪深300指数型发起式证券投资基金托管契约》、《永赢沪深300指
数型发起式证券投资基金招募诠释书》于当日失效。
文献，或拨打客户干事电话（400-805-8888）获取干系信息。
风险领导：本基金看管东说念主承诺以敦朴信用、勇猛遵法的原则看管和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值高下并
不预示其改日功绩施展，基金看管东说念主宰理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表
现的保证。投资有风险，敬请投资者在投资基金前崇敬阅读基金合同、招募诠释
书、基金产物贵寓提要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据本身的
风险承受智力采用得当我方的基金产物。敬请投资者在购买基金前崇敬接头、严慎
决策。
特此公告。
永赢基金看管有限公司
附件：《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金合同》转变前后对照表
《永赢沪深 300 往来型通达式指数证券
《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资
章节 投资基金发起式纠合基金基金合同》（修
基金基金合同》（转变前）
订后）
全文 指定前言 法例前言
全文 指定报刊 法例报刊
全文 指定网站 法例网站
第一部 一、签订本基金合同的主义、依据和原则 一、签订本基金合同的主义、依据和原则
分 前 2、签订本基金合同的依据是《中华东说念主民 2、签订本基金合同的依据是《中华东说念主民共
共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券 和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资
言
投资基金法》 （以下简称“《基金法》”） 、 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
《公开召募证券投资基金运作看管办 召募证券投资基金运作看管办法》 （以下简
法》（以下简称“《运作办法》 ”）、
《证券投 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基
资基金销售看管办法》 （以下简称“《销售 金销售机构监督看管 办法 》（以下简称
办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 “《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金
透露看管办法》 （以下简称“《信息透露办 信息透露看管办法》 （以下简称“《信息披
法》”）、《公开召募通达式证券投资基金 露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基
流动性风险看管法例》 （以下简称“ 《流动 金流动性风险看管法例》（以下简称“《流
性风险看管法例》”）、《公开召募证券投 动性风险看管法例》”）、 《公开召募证券投
资基金运作调换第 3 号——指数基金指 资基金运作调换第 2 号——基金中基金指
引》（以下简称“《指数基金调换》” ）和其 引》（以下简称“《基金中基金调换》”）、《公
他酌量法律法例。 开召募证券投资基金运作调换第 3 号—
—指数基金调换》（以下简称“《指数基金
调换》”）和其他酌量法律法例。
三、永赢沪深 300 指数型发起式证券投 三、永赢沪深 300 往来型通达式指数证券
资基金由基金看管东说念主依照《基金法》、基 投资基金发起式纠合基金（以下简称“本
金合同过火他酌量法例召募，并经中国 基金”）由永赢沪深 300 指数型发起式证
证券监督看管委员会（以下简称“中国证 券投资基金转型而来。永赢沪深 300 指数
监会”）注册。 型发起式证券投资基金由基金看管东说念主依照
中国证监会对本基金召募肯求的注册， 《永赢沪深 300 指数型发起式
《基金法》、
并不标明其对本基金的价值和收益作念出 证券投资基金基金合同》过火他酌量法例
现实性判断或保证，也不标明投资于本 召募，并经中国证券监督看管委员会（以
基金莫得风险。中国证监会分歧基金的 下简称“中国证监会”）注册。
投资价值及市集出路等作念出现实性判断 中国证监会对永赢沪深 300 指数型发起式
或者保证。 证券投资基金（转型改名前）召募肯求的
…… 注册，并不标明其对本基金的价值和收益
本基金为指数基金，投资者投资于本基 作念出现实性判断或保证，也不标明投资于
金濒临追踪流毒限定未达商定主义、 指 本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的
数编制机构住手干事、成份券停牌等潜 投资价值及市集出路等作念出现实性判断或
在风险，详见本基金招募诠释书。 者保证。
……
删除
四、本基金在召募经过中（指本基金召募 删除
完成进行验资时）及成立运作后，单一投
资者握有的基金份额占本基金总份额的
比例不得达到或提高 50%（运作经过中，
因基金份额赎回等情形导致被迫超场合
除外） ，基金看管东说念主使用固有资金、公司
高档看管东说念主员及基金司理等东说念主员出资认
购的基金份额达到或提高基金总份额
五、本基金的投资范围包括存托凭据，除 四、本基金的投资范围包括存托凭据，除
与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 与其他仅投资于境内市集股票的基金所面
濒临的共同风险外，本基金还将濒临投 临的共同风险外，本基金还将濒临投资存
资存托凭据的特等风险，详见本基金招 托凭据的特等风险，详见本基金招募诠释
募诠释书。 书。
无 五、本基金主要投资于主义 ETF，投资者
投资于本基金濒临追踪流毒限定未达约
定主义、指数编制机构住手干事、成份股
停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释
书。
八、本基金合同对于基金产物贵寓提要 八、当本基金握有特定财富且存在或潜在
的编制、透露及更新等内容，将不晚于 大额赎回肯求时，基金看管东说念主履行相应程
合同和招募诠释书的酌量章节。侧袋机制
实施期间，基金看管东说念主将对基金简称进行
特等瑰丽，并不办理侧袋账户的申购赎
回。请基金份额握有东说念主仔细阅读干系内容
并姿色本基金启用侧袋机制时的特定风
险。
第二部 1. 基金或本基金：指永赢沪深 300 指 1. 基金或本基金：指永赢沪深 300 往来
分 释 数型发起式证券投资基金 型通达式指数证券投资基金发起式纠合
义
深 300 指数型发起式证券投资基金基金 投资基金转型而来
合同》及对本基金合同的任何有用转变 4. 基金合同或本基金合同：指《永赢沪
和补充 深 300 往来型通达式指数证券投资基金发
管东说念主就本基金签订之《永赢沪深 300 指 的任何有用转变和补充
数型发起式证券投资基金托管契约》及 5. 托管契约：指基金看管东说念主与基金托管
对该托管契约的任何有用转变和补充 东说念主就本基金签订之《永赢沪深 300 往来型
型发起式证券投资基金招募诠释书》及 金托管契约》及对该托管契约的任何有用
其更新 转变和补充
品贵寓提要》过火更新（本基金合同对于 基金招募诠释书》过火更新
基金产物贵寓提要的编制、透露及更新 7. 基金产物贵寓提要：指《永赢沪深 300
等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执 往来型通达式指数证券投资基金发起式
行） 纠合基金基金产物贵寓提要》过火更新
额发售公告》 开召募证券投资基金销售机构监督看管
券投资基金销售看管办法》及颁布机关 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实
对其频频作念出的转变 施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关
施的《公开召募证券投资基金信息透露 法》及颁布机关对其频频作念出的转变
看管办法》及颁布机关对其频频作念出的 15. 《基金中基金调换》：指中国证监会
转变 2016 年 9 月 11 日颁布并实施的《公开募
银行和/或中国银行保障监督看管委员会 中基金调换》及颁布机关对其频频作念出的
境外机构投资者境内证券投资管 理办 17. 银行业监督看管机构：指中国东说念主民银
法》 （包括其频频转变）及干系法律法例 行和/或国度金融监督看管总局等对银行
法例不错投资于在中国境内照章召募的 业金融机构进行监督和看管的机构
证券投资基金的中国境外的机构投资者 21. 及格境外投资者：指顺应《及格境外
合现行有用的干系法律法例法例运用来 者境内证券期货投资看管办法》（包括其
自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资 频频转变）及干系法律法例法例使用来自
的境外法东说念主 境外的资金进行境内证券期货投资的境
构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民币 和东说念主民币及格境外机构投资者
及格境外机构投资者以及法律法例或中 22. 投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机
国证监会允许购买证券投资基金的其他 构投资者、及格境外投资者以及法律法例
投资东说念主的合称 或中国证监会允许购买证券投资基金的其
售机构宣传推介基金，发售基金份额，办 24. 基金销售业务：指为投资东说念主开立基金
理基金份额的申购、赎回、调整、转托管 往来账户，宣传推介基金，办理基金份额
及依期定额投资等业务 申购、赎回、调整、转托管及依期定额投
东说念主开立的、纪录投资东说念主通过该销售机构 29. 基金往来账户：指销售机构为投资东说念主
办理认购、申购、赎回、调整、转托管及 开立的、纪录投资东说念主通过该销售机构办理
依期定额投资等业务而引起的基金份额 申购、赎回、调整、转托管及依期定额投
变动及结余情况的账户 资等业务而引起的基金份额变动及结余情
法律法例法例及基金合同法例的条件， 30. 基金合同顺利日：指永赢沪深 300 指
基金看管东说念主向中国证监会办理基金备案 数型发起式证券投资基金召募达到法律法
手续完了，并赢得中国证监会书面证明 规法例及基金合同法例的条件，基金看管
的日历 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，
日起至发售扫尾之日止的期间，最长不 32. 存续期：指《永赢沪深 300 指数型发
得提高 3 个月 起式证券投资基金基金合同》顺利至《永
间的不依期期限 金发起式纠合基金基金合同》断绝之间的
据基金合同和招募诠释书的法例肯求购 46. 基金收益：指基金投资所得红利、股
买基金份额的行动 息、债券利息、商业证券价差、投资主义
息、债券利息、商业证券价差、银行入款 现的其他正当收入及因运用基金财产带来
利息、已扫尾的其他正当收入及因运用 的老本和用度的从简
基金财产带来的老本和用度的从简 47. 基金财富总值：指基金领有的主义
有价证券、期货合约、银行入款本息、基 银行入款本息、基金应收款项过火他财富
金应收款项过火他财富的价值总和 的价值总和
以进行信息透露的宇宙性报刊及指定互 件的用以进行信息透露的宇宙性报刊及
联网网站（包括基金看管东说念主网站、基金托 《信息透露办法》法例的互联网网站（包
管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网 括基金看管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中
站）等前言 国证监会基金电子透露网站）等前言
购时收取认购/申购用度，在赎回时根据 的往来型通达式指数证券投资基金（以下
握有期限收取赎回用度，并不再从本类 简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的
别基金财富入网提销售干事费的基金份 场合指数一样，而况该 ETF 的投资主义和
额 本基金的投资主义肖似，本基金主要投资
购时不收取认购/申购用度，在赎回时根 标 ETF 为永赢沪深 300 往来型通达式指
据握有期限收取赎回用度，并从本类别 数证券投资基金
基金财富入网提销售干事费的基金份额 54. ETF 纠合基金：指将绝大部分基金财
年度中的对应日历 与主义 ETF 的投资主义肖似，考究追踪标
且开首于基金看管东说念主的激动资金、基金 最小化，选择通达式运作方式的基金，简
看管东说念主固有资金、基金看管东说念主高档看管 称“纠合基金”
东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 56. A 类基金份额：指在投资东说念主申购时收
购本基金且承诺以发起资金认购的基金 赎回用度，并不再从本类别基金财富入网
份额握有期限不少于 3 年的基金看管东说念主 提销售干事费的基金份额
的激动、基金看管东说念主、基金看管东说念主高档管 57. C 类基金份额：指在投资东说念主申购时不
理东说念主员或基金司理等东说念主员 收取申购用度，在赎回时根据握有期限收
取赎回用度，并从本类别基金财富入网提
销售干事费的基金份额
指数型发起式证券投资基金且开首于基
金看管东说念主的激动资金、基金看管东说念主固有资
金、基金看管东说念主高档看管东说念主员或基金司理
等东说念主员的资金
永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金
且承诺以发起资金认购的基金份额握有期
限不少于 3 年的基金看管东说念主的激动、基金
看管东说念主、基金看管东说念主高档看管东说念主员或基金
司理等东说念主员
定财富从原有账户分离至挑升账户进行
处置算帐，主义在于有用阻抑并化解风
险，确保投资者得到公说念对待，属于流动
性风险看管器用。侧袋机制实施期间，原
有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋
账户
跃市集价钱且选择估值时代仍导致公允
价值存在要紧不细目性的财富； （二）按摊
余老本计量且计提财富减值准备仍导致
财富价值存在要紧不细目性的财富； （三）
其他财富价值存在要紧不细目性的财富
第三部 一、基金称呼 一、基金称呼
分 基 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基 永赢沪深 300 往来型通达式指数证券投资
金 基金发起式纠合基金
金的基
二、基金的类别 二、基金的类别
本情况 股票型证券投资基金 指数基金、ETF 纠合基金
三、基金发起资金开首 删除
本基金发起资金开首于基金看管东说念主激动
资金、基金看管东说念主固有资金、基金看管东说念主
高档看管东说念主员、基金司理等东说念主员的资金。
发起资金提供方认购本基金的总金额不
低于 1000 万元。本基金发起资金提供方
认购的基金份额握有期限自基金合同生
效日起不少于 3 年。
无 五、主义 ETF
永赢沪深 300 往来型通达式指数证券投资
基金
六、基金的投资主义 六、基金的投资主义
考究追踪场合指数，追求追踪偏离度和 本基金主要通过投资于主义 ETF，考究跟
追踪流毒的最小化，扫尾与场合指数表 踪场合指数施展，追求追踪偏离度和追踪
现相一致的弥远投资收益。 流毒的最小化。
七、基金的最低召募份额总额 删除
本基金为发起式基金，发起资金提供方
认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主
民币，且握有期限自基金合同顺利日起
不少于 3 年，法律法例和监管机构另有
法例的除外。
八、基金份额面值和认购用度 删除
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00
元。
本基金认购费率按招募诠释书的法例执
行。
九、基金存续期限 七、基金存续期限
不依期 不依期
基金合同顺利之日起三年后的对日（自
然日），若基金财富净值低于 2 亿元，基
金合同自动断绝，且不得通过召开基金
份额握有东说念主大会的方式延续基金合同期
限。法律法例或中国证监会另有法例的，
从其法例。
十、基金份额的类别 八、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售干事费 本基金根据申购费、销售干事费收取方式
收取方式的不同，将基金份额分为不同 的不同，将基金份额分为不同的类别。在
的类别。在投资者认购/申购时收取认购 投资者申购时收取申购用度，在赎回时根
/申购用度，在赎回时根据握有期限收取 据握有期限收取赎回用度，并不再从本类
赎回用度，并不再从本类别基金财富中 别基金财富入网提销售干事费的基金份额
计提销售干事费的基金份额称为 A 类基 称为 A 类基金份额。从本类别基金财富中
金份额。从本类别基金财富入网提销售 计提销售干事费、不收取申购用度，在赎
干事费、不收取认购/申购用度，在赎回 回时根据握有期限收取赎回用度的基金份
时根据握有期限收取赎回用度的基金份 额，称为 C 类基金份额。
额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类、C 类基金份额分别树立代码。
本基金 A 类、C 类基金份额分别树立代 由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份
码。由于基金用度的不同，本基金 A 类 额和 C 类基金份额将分别料到基金份额净
基金份额和 C 类基金份额将分别料到基 值和基金份额累计净值。基金份额净值计
金份额净值和基金份额累计净值。基金 算公式为料到日该类别基金财富净值除以
份额净值料到公式为料到日该类别基金 料到日该类别基金份额总额。
财富净值除以料到日发售在外的该类别 投资者可自行采用申购的基金份额类别。
基金份额总额。 本基金不同基金份额类别之间不得相互转
投资者可自行采用认购/申购的基金份额 换。
类别。本基金不同基金份额类别之间不 酌量基金份额类别的具体树立、费率水平
得相互调整。 等由基金看管东说念主细目，并在招募诠释书中
酌量基金份额类别的具体树立、费率水 公告。根据基金销售情况，在不违犯法律
对等由基金看管东说念主细目，并在招募诠释 法例、基金合同的商定以及对基金份额握
书中公告。根据基金销售情况，在不违犯 有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，基
法律法例、基金合同的商定以及对基金 金看管东说念主在履行稳健要领后不错增多、减
份额握有东说念主利益无现实性不利影响的情 少或调整基金份额类别、对基金份额分类
况下，基金看管东说念主在履行稳健要领后可 办法及功令进行调整、或者在法律法例和
以增多、减少或调整基金份额类别、对基 基金合同法例的范围内变更现存基金份额
金份额分类办法及功令进行调整、或者 类别的申购费率、调低赎回费率、调低销
在法律法例和基金合同法例的范围内变 售干事费率或变更收费方式、或者住手现
更现存基金份额类别的申购费率、调低 有基金份额类别的销售等，调整实施前基
赎回费率、调低销售干事费率或变更收 金看管东说念主需实时公告，不需召开基金份额
费方式、或者住手现存基金份额类别的 握有东说念主大会审议。
销售等，调整实施前基金看管东说念主需实时
公告并报中国证监会备案，不需召开基
金份额握有东说念主大会审议。
十一、条件许可情况下的基金模式调整 删除
若本基金看管东说念主同期看管追踪归并场合
指数的往来型通达式指数证券投资基金
（ETF），则基金看管东说念主在履行稳健要领
后可使本基金选择 ETF 纠合基金模式并
相应修改基金合同，届时无需召开基金
份额握有东说念主大会。
无 九、本基金与主义 ETF 的酌量与区别
本基金为主义 ETF 的纠合基金，二者既有
酌量也有区别。
（1）两只基金的投资主义均为考究追踪
场合指数施展；
（2）两只基金具有相似的风险收益特征；
（3）主义 ETF 是本基金的主要投资对象。
（1）在基金的投资方法方面，主义 ETF
主要选择完全复制法，径直投资于场合指
数的成份股、备选成份股；而本基金则采
取障碍的方法，通过将绝大部分基金财产
投资于主义 ETF，扫尾对场合指数施展的
考究追踪。
（2）在往来方式方面，投资者既不错像买
卖股票一样在往来所商业主义 ETF 的基
金份额，也不错按照最小申购、赎回单元
和申购、赎回清单的要求申赎主义 ETF；
而本基金则像精深的通达式基金一样，投
资者不错通过基金看管东说念主及非直销销售
机构按“未知价”原则进行基金的申购与
赎回。
（3）价钱揭示机制不同。主义 ETF 有实
时市集往来价钱和逐日基金净值；本基金
只揭示逐日基金净值。
（4）申购赎回方式不同。主义 ETF 的投
资东说念主依据申购赎回清单，按以组合证券为
主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，
申购赎回均以份额讲演或者按照主义
ETF 法律文献的商定以其他方式申赎目
标 ETF；本基金的投资东说念主依据基金份额净
值，以现款方式进行申购赎回，金额申购、
份额赎回。
现互异。可能激发互异的身分主要包括：
（1）法律法例对投资比例的要求。主义
ETF 行为一种特等的基金品种，可将一说念
或接近一说念的基金财富，用于追踪场合指
数的施展；而本基金行为精深的通达式基
金，每个往来日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的往来保证金后，仍需将不低于基
金财富净值 5%的财富投资于现款（不包
括结算备付金、存出保证金及应收申购款
等）或者到期日在一年以内的政府债券。
（2）申购赎回的影响。主义 ETF 选择实
物申赎的方式或者按照主义 ETF 法律文
件的商定以其他方式申赎主义 ETF，选择
什物申赎的方式对基金净值影响较小；而
本基金选择现款申赎的方式，大额申赎可
能会对基金财富净值产生一定冲击。
第四部 第四部分 基金份额的发售 一、基金的历史沿革
分 基 一、基金份额的发售时辰、发售方式、发 永赢沪深 300 往来型通达式指数证券投资
售对象 基金发起式纠合基金由永赢沪深 300 指数
金的历
史沿革 自基金份额发售之日起最长不得提高 3 深 300 指数型发起式证券投资基金经中国
与存续 个月，具体发售时辰见基金份额发售公 证监会《对于准予永赢沪深 300 指数型发
告。 起式证券投资基金注册的批复》（证监许
通过各销售机构公征战售，各销售机构 理东说念主为永赢基金看管有限公司，基金托管
的具体名单见基金份额发售公告以及基 东说念主为中国工商银行股份有限公司。永赢沪
金看管东说念主届时发布的调整销售机构的相 深 300 指数型发起式证券投资基金自 2019
关公告。 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 5 日进行公开
顺应法律法例法例的可投资于证券投资 会办理备案手续。经中国证监会书面确
基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境 认，《永赢沪深 300 指数型发起式证券投
外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投 资基金基金合同》于 2019 年 7 月 9 日生
资者、发起资金提供方以及法律法例或 效。
中国证监会允许购买证券投资基金的其 2024 年 11 月 8 日，基金看管东说念主宰理的永
他投资东说念主。 赢沪深 300 往来型通达式指数证券投资基
二、基金份额的认购 金沉静成立。基金看管东说念主根据《永赢沪深
本基金 A 类基金份额收取基金认购费 同》的商定，决定将永赢沪深 300 指数型
用，C 类基金份额不收取认购用度。 本 发起式证券投资基金调整为永赢沪深 300
基金 A 类基金份额的认购费率由基金管 往来型通达式指数证券投资基金发起式
理东说念主决定，并在招募诠释书中列示。基金 纠合基金，即本基金。
认购用度不列入基金财产。 转型干系事宜详见《永赢基金看管有限公
有用认购款项在召募期间产生的利息将 资基金转型为永赢沪深 300 往来型通达式
折算为基金份额归基金份额握有东说念主所 指数证券投资基金发起式纠合基金并修
有，其中利息转份额的数额以登记机构 改基金合同及托管契约的公告》。
的纪录为准。
基金认购份额具体的料到方法在招募说
明书中列示。
认购份额的料到保留到极少点后 2 位，
极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此
流毒产生的收益或亏损由基金财产承
担。
基金销售机构对认购肯求的受理并不代
表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构
如实领受到认购肯求。认购肯求的证明
以登记机构的证明终结为准。对于认购
肯求及认购份额的证明情况，投资东说念主应
实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由
此产生的投资东说念主任何亏损由投资东说念主自行
承担。
三、基金份额认购金额及比例的终结
方式全额缴款。
的单笔最低认购金额进行终结，具体限
制请参见招募诠释书或干系公告。
金召募完成进行验资时）的单个投资东说念主
的累计认购金额及所握基金份额比例进
行终结，具体终结和处理方法请参见招
募诠释书或干系公告。
认购基金份额，认购用度按每笔认购申
请单独料到。认购肯求一接纳理不得撤
销。
四、发起资金认购
发起资金提供方运用发起资金认购本基
金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且认
购的基金份额握有期限自基金合同顺利
日起不少于 3 年。
发起资金提供方认购本基金的情况见基
金看管东说念主届时发布的公告。
第五部分 基金备案 二、基金的存续
一、基金备案的条件 本基金在基金合同顺利后，连合 20 个使命
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或
发起资金认购本基金的金额不少于 1000 者基金财富净值低于 5,000 万元情形的，
万元东说念主民币，且发起资金的提供方承诺 基金看管东说念主应当在依期讲述中赐与透露；
其认购的基金份额握有期限自基金合同 连合 60 个使命日出现前述情形的，基金管
顺利日起不少于 3 年的条件下，基金管 理东说念主应当向中国证监会讲述并建议惩办方
理东说念主依据法律法例及招募诠释书不错决 案，如调整运作方式、与其他基金合并或
定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 者断绝基金合同等，并召开基金份额握有
验资机构验资，自收到验资讲述之日起 东说念主大会进行表决。
续。 定。
基金召募达到基金备案条件的，自基金
看管东说念主持理完了基金备案手续并取得中
国证监会书面证明之日起，基金合同生
效；不然基金合同不顺利。基金看管东说念主在
收到中国证监会证明文献的次日对基金
合同顺利事宜赐与公告。基金看管东说念主应
将基金召募期间召募的资金存入挑升账
户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得
动用。
二、基金合同不可顺利时召募资金的处
理方式
如若召募期限届满，未温顺基金备案条
件，基金看管东说念主应当承担下列背负：
的债务和用度；
投资者已缴纳的款项，并加计银行同期
活期入款利息；
托管东说念主及销售机构不得请求报答。基金
看管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金
召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数
量和财富鸿沟
基金合同顺利之日起三年后的对日（自
然日） ，若基金财富净值低于 2 亿元，无
需召开基金份额握有东说念主大会审议，本基
金合同自动断绝，且不得通过召开基金
份额握有东说念主大会延续基金合同期限。
本基金在基金合同顺利三年后，赓续存
续的，连合 20 个使命日出现基金份额握
有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金财富净值
低于 5,000 万元情形的，基金看管东说念主应当
在依期讲述中赐与透露；连合 60 个使命
日出现前述情形的，基金看管东说念主应当向
中国证监会讲述并建议惩办决策，如转
换运作方式、与其他基金合并或者断绝
基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大
会进行表决。
法律法例或监管机构另有法例时，从其
法例。
第五部 五、申购和赎回的数目终结 五、申购和赎回的数目终结
分 基 6、基金看管东说念主可在法律法例允许的情况 6、基金看管东说念主可在法律法例允许的情况
下，调整上述法例申购金额和赎回份额 下，调整上述法例申购金额和赎回份额等
金份额
等的数目终结。基金看管东说念主必须在调整 的数目终结。基金看管东说念主必须在调整实施
的申购 实施前依照《信息透露办法》的酌量法例 前依照《信息透露办法》的酌量法例在规
与赎回 在指定前言上公告并报中国证监会备 定前言上公告。
案。
七、拒却或暂停申购的情形 七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金看管东说念主可拒却或 发生下列情况时，基金看管东说念主可拒却或暂
暂停接受投资东说念主的申购肯求： 停接受投资东说念主的申购肯求：
请有可能导致单一投资者的握有基金份 无法料到当日基金财富净值。
额占本基金总份额的比例达到或者提高 10、主义 ETF 暂停申购、暂停上市或主义
使单一投资者握有本基金份额占本基金 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的。
总份额的比例达到或提高 50%的情形 ……
时。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、
…… 12 项暂停申购情形之一且基金看管东说念主决
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 项 定暂停接受投资者的申购肯求时，基金管
暂停申购情形之一且基金看管东说念主决定暂 理东说念主应当根据酌量法例在法例前言上刊登
停接受投资者的申购肯求时，基金看管 暂停申购公告。发生上述第 11 项情形时，
东说念主应当根据酌量法例在指定前言上刊登 基金看管东说念主不错选择比例证明等方式对该
暂停申购公告。发生上述第 7 项情形时， 投资东说念主的申购肯求进行终结，基金看管东说念主
基金看管东说念主不错选择比例证明等方式对 有权拒却该等一说念或者部分申购肯求。如
该投资东说念主的申购肯求进行终结，基金管 果投资东说念主的申购肯求被一说念或部分拒却，
理东说念主有权拒却该等一说念或者部分申购申 被拒却部分的申购款项本金将退还给投资
请。如若投资东说念主的申购肯求被一说念或部 东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金看管
分拒却，被拒却部分的申购款项本金将 东说念主应实时收复申购业务的办理。
退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥
时，基金看管东说念主应实时收复申购业务的
办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
形 发生下列情形时，基金看管东说念主可暂停接受
发生下列情形时，基金看管东说念主可暂停接 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项：
受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款 7、主义 ETF 暂停估值，导致基金看管东说念主
项： 无法料到当日基金财富净值。
…… 8、主义 ETF 暂停赎回、暂停上市或主义
发生上述情形之一且基金看管东说念主决定暂 ETF 停牌、减慢支付赎回对价，基金看管
停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或延 东说念主以为有必要暂停本基金赎回的。
缓支付赎回款项时，基金看管东说念主应在当 ……
日报中国证监会备案，已证明的赎回申 发生上述情形之一且基金看管东说念主决定暂停
请，基金看管东说念主应足额支付；如暂时不可 接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或减慢支
足额支付，应将可支付部分按单个账户 付赎回款项时，基金看管东说念主按照法例报中
肯求量占肯求总量的比例分派给赎回申 国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金
请东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上 看管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，
述第 4 项所述情形，按基金合同的干系 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求
条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回 总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部
时可预先采用将当日可能未获受理部分 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情
赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基 形，按基金合同的干系条件处理。基金份
金看管东说念主应实时收复赎回业务的办理并 额握有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日
公告。 可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回
的情况排斥时，基金看管东说念主应实时收复赎
回业务的办理并公告。
十四、基金的转托管 十四、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额 基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在
在不同销售机构之间的转托管，基金销 不同销售机构之间的转托管，基金销售机
售机构不错按照法例的圭臬收取转托管 构不错按照法例的圭臬收取转托管费。尽
费。 管有前述商定，基金销售机构仍有权决定
是否办理基金份额的转托管业务。
无 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与
赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和
赎回安排详见招募诠释书或干系公告。
无 十八、其他业务
如干系法律法例允许，在履行干系要领
后，基金看管东说念主持理其他基金业务，基金
看管东说念主将制定和实施相应的业务功令。
一、基金看管东说念主 一、基金看管东说念主
（一） 基金看管东说念主简况 （一） 基金看管东说念主简况
办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 210 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 210
号 21 世纪中心大厦 27 楼 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层
（二） 基金看管东说念主的职权与义务 （二） 基金看管东说念主的职权与义务
酌量法例，基金看管东说念主的职权包括但不 关法例，基金看管东说念主的职权包括但不限于：
限于： （12）依照法律法例为基金的利益期骗因
（12）依照法律法例为基金的利益期骗 基金财产投资于主义 ETF 过火他证券所
因基金财产投资于证券所产生的职权； 产生的职权，包括但不限于参加本基金握
（16）在顺应酌量法律、法例的前提下， 有基金的基金份额握有东说念主大会并期骗相
制订和调整酌量基金认购、申购、赎回、 关投票职权；
调整、依期定额投资和非往来过户等的 （16）在顺应酌量法律、法例的前提下，
业务功令； 制订和调整酌量基金申购、赎回、调整、
酌量法例，基金看管东说念主的义务包括但不 则；
限于： 2、根据《基金法》、 《运作办法》过火他有
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中 关法例，基金看管东说念主的义务包括但不限于：
国证监会认定的其他机构代为办理基金 （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国
份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 证监会认定的其他机构代为办理基金份额
（8）选择稳健合理的措施使料到基金份 的申购、赎回和登记事宜；
额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 （8）选择稳健合理的措施使料到基金份额
合基金合同等法律文献的法例，按酌量 申购、赎回和刊出价钱的方法顺应基金合
法例料到并公告各类基金份额的基金净 同等法律文献的法例，按酌量法例料到并
值信息，细目各类基金份额申购、赎回的 公告各类基金份额的基金净值信息，细目
价钱； 各类基金份额申购、赎回的价钱；
（16）按法例保存基金财产看管业务活 （16）按法例保存基金财产看管业务行动
动的司帐账册、报表、纪录和其他干系资 的司帐账册、报表、纪录和其他干系贵寓，
料 15 年以上； 保存时辰不低于法律法例法例的最低期
（24）基金看管东说念主在召募期间未能达到 限；
基金的备案条件，基金合同不可顺利，基
金看管东说念主承担一说念召募用度，将已召募
资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购
东说念主；
二、基金托管东说念主 二、基金托管东说念主
（二） 基金托管东说念主的职权与义务 （二） 基金托管东说念主的职权与义务
《运作办法》过火他有
酌量法例，基金托管东说念主的义务包括但不 关法例，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
限于： （11）保存基金托管业务行动的纪录、账
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账 册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低
册、报表和其他干系贵寓 15 年以上； 于法律法例法例的最低期限；
三、基金份额握有东说念主 三、基金份额握有东说念主
…… ……
归并类别每份基金份额具有同等的正当 除法律法例另有法例或基金合同另有约
权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金 定外，归并类别每份基金份额具有同等的
份额由于基金份额净值的不同，基金收 正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基
益分派的金额以及参与算帐后的剩余基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收
金财产分派的数目将可能有所不同。 益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金
《运作办法》过火他 财产分派的数目将可能有所不同。
酌量法例，基金份额握有东说念主的职权包括 1、根据《基金法》、 《运作办法》过火他有
但不限于： 关法例，基金份额握有东说念主的职权包括但不
无 限于：
《运作办法》过火他 （6）按照本基金合同的商定出席或者委
酌量法例，基金份额握有东说念主的义务包括 派代表出席主义 ETF 的基金份额握有东说念主
但不限于： 大会，对主义 ETF 的基金份额握有东说念主大会
（1）崇敬阅读并慑服基金合同、招募说 审议事项期骗表决权；
明书等信息透露文献； 2、根据《基金法》、 《运作办法》过火他有
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法 关法例，基金份额握有东说念主的义务包括但不
规和基金合同所法例的用度； 限于：
（1）崇敬阅读并慑服基金合同、招募诠释
书、基金产物贵寓提要等信息透露文献；
（4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金
合同所法例的用度；
第七部 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组
分 基 组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权
有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表 代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除
金份额
决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 法律法例另有法例或基金合同另有商定
握有东说念主 额领有对等的投票权。 外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额
大会 …… 领有对等的投票权。
一、召开事由 鉴于本基金是主义 ETF 的纠合基金，本基
应当召开基金份额握有东说念主大会，法律法 基金份额径直参加或者请托代表参加目
规、中国证监会或基金合同另有法例的 标 ETF 基金份额握有东说念主大会并表决。在计
除外： 算参会份额和票数时，本基金的基金份额
（8）变更基金投资主义、范围或策略； 握有东说念主握有的享有表决权的参会份额数
且对现存基金份额握有东说念主利益无现实性 东说念主大会的权益登记日，本基金握有主义
不利影响的前提下，以下情况可由基金 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额握
看管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份
召开基金份额握有东说念主大会： 额的比例，料到终结按照四舍五入的方
（3）若本基金看管东说念主同期看管追踪归并 法，保留到整数位。本基金份额折算为目
场合指数的往来型通达式指数证券投资 标 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的
基金（ETF），则基金看管东说念主可在履行适 每一参会份额领有对等的投票权。
当要领后使本基金选择 ETF 纠合基金模 本基金的基金看管东说念主不应以本基金的名
式进交运作并相应修改基金合同； 义代表本基金的整体基金份额握有东说念主以
（6）基金看管东说念主、基金登记机构、基金 主义 ETF 的基金份额握有东说念主的身份期骗
销售机构，在法律法例法例或中国证监 主义 ETF 的基金份额握有东说念主大会的表决
会许可的范围内而况对基金份额握有东说念主 权，但可接受本基金的特定基金份额握有
利益无现实不利影响的前提下，调整有 东说念主的奉求以本基金的基金份额握有东说念主代
关认购、申购、赎回、调整、基金往来、 理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额握
非往来过户、转托管等业务功令； 有东说念主大会并参与表决。
本基金的基金看管东说念主代表本基金的基金
份额握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基
金份额握有东说念主大会的，须先遵命本基金基
金合同的商定召开本基金的基金份额握
有东说念主大会，本基金的基金份额握有东说念主大会
决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额
握有东说念主大会的，由本基金基金看管东说念主代表
本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召
集主义 ETF 基金份额握有东说念主大会。
……
一、召开事由
当召开基金份额握有东说念主大会，法律法例、
中国证监会或基金合同另有法例的除外：
（8）变更基金投资主义、范围或策略（法
律法例和中国证监会另有法例的除外），
但由于主义 ETF 往来方式变更、断绝上
市、基金合同断绝、与其他基金进行合并
而变更基金投资主义、范围或策略的情况
除外；
（9）基金看管东说念主代表本基金的基金份额
握有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份
额握有东说念主大会；
对现存基金份额握有东说念主利益无现实性不利
影响的前提下，以下情况可由基金看管东说念主
和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金
份额握有东说念主大会：
（5）基金看管东说念主、基金登记机构、基金销
售机构，在法律法例法例或中国证监会许
可的范围内而况对基金份额握有东说念主利益无
现实不利影响的前提下，调整酌量申购、
赎回、调整、基金往来、非往来过户、转
托管等业务功令；
（7）由于主义 ETF 变更场合指数、变更
往来方式、断绝上市、基金合同断绝、与
其他基金进行合并而变更基金投资主义、
范围或策略；
无 九、实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大
会的特等商定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额
或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧
袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份
额或表决权顺应该等比例，但若干系基金
份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及
侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有
或代表的基金份额或表决权顺应该等比
例：
提名权所需单独或悉数代表干系基金份
额 10%以上（含 10%）；
的基金份额不少于本基金在权益登记日
干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
他东说念主代表出具表决倡导的基金份额握有
东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记
日干系基金份额的二分之一（含二分之
一）；
金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在
权益登记日干系基金份额的二分之一，召
集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召
开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定
审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大
会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他
东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含
该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；
有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一
以上（含二分之一）通过；
握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之
二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会
审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应
分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握
有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份
基金份额具有对等的表决权。表决事项未
触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决
权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主
大会的干系法例以本节特等商定内容为
准，本节莫得法例的适用上文干系商定。
第十一 一、投资主义 一、投资主义
部 分 考究追踪场合指数，追求追踪偏离度和 本基金主要通过投资于主义 ETF，考究跟
追踪流毒的最小化，扫尾与场合指数表 踪场合指数施展，追求追踪偏离度和追踪
基金的
现相一致的弥远投资收益。 流毒的最小化。
投资 二、投资范围 二、投资范围
本基金的投资范围为具有细密流动性的 本基金的投资范围为具有细密流动性的金
金融器用，以沪深 300 指数的成份股及 融器用，以主义 ETF 基金份额、沪深 300
其备选成份股为主要投资对象。为更好 指数的成份股过火备选成份股为主要投资
地扫尾投资主义，本基金也可少量投资 对象。为更好地扫尾投资主义，本基金也
于其他股票（非场合指数成份股过火备 可少量投资于其他股票（非场合指数成份
选成份股，含中小板、创业板过火他经中 股过火备选成份股，含中小板、创业板及
国证监会核准上市的股票、存托凭据）、 其他经中国证监会核准上市的股票、存托
银行入款、同行存单、债券、债券回购、 凭据） 、银行入款、同行存单、债券、债券
权证、股指期货、财富复古证券、货币市 回购、权证、股指期货、财富复古证券、
场器用以及法律法例或中国证监会允许 货币市集器用以及法律法例或中国证监会
本基金投资的其他金融器用（但须顺应 允许本基金投资的其他金融器用（但须符
中国证监会的干系法例） 。 合中国证监会的干系法例） 。
…… ……
基金的投资组合比例为：本基金投资于 基金的投资组合比例为：本基金投资于目
沪深 300 指数成份股和备选成份股的资 标 ETF 的财富比例不低于基金财富净值
产比例不低于基金财富净值的 90%；本 的 90%；本基金每个往来日日终在扣除股
基金每个往来日日终在扣除股指期货合 指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当
约需缴纳的往来保证金后，应当保握不 保握不低于基金财富净值 5%的现款或到
低于基金财富净值 5%的现款或到期日 期日在一年以内的政府债券，其中现款不
在一年以内的政府债券，其中现款不包 包括结算备付金、存出保证金及应收申购
括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。
款等。 ……
……
三、投资策略 三、投资策略
正常情况下，本基金主要选择完全复制 本基金为 ETF 纠合基金，主要通过投资于
法进行投资，力图将年化追踪流毒限定 主义 ETF 扫尾对场合指数的考究追踪。正
在 4%以内，日追踪偏离度实足值的平均
常情况下，本基金主要选择完全复制法进
值限定在 0.35%以内。
时常情形下，本基金主要选择完全复制 内，日追踪偏离度实足值的平均值限定在
法进行投资，即完全按照场合指数的成 0.35%以内。
份股组成过火权重分派投资于每只股票 1、主义 ETF 投资策略
的具体金额，进而形成股票投资组合，并 本基金通过以下两种方式投资主义 ETF：
根据场合指数的成份股组成及权重变动
（1）申购和赎回：主义 ETF 通达申购赎
对股票投资组合进行相应调整。同期，本
回后，以股票组合进行申购赎回或者按照
基金还将根据法律法例和基金合同中的
投资比例终结、申购赎回变动情况、股票 主义 ETF 法律文献的商定以其他方式申
发生增发或配股、成份股停牌或因法律 赎主义 ETF。
法例原因被终结投资、市集流动性不及 （2）二级市集方式：主义 ETF 上市往来
等情况，对股票投资组合进行实时调整， 后，在二级市集进行主义 ETF 基金份额的
力图基金净值增长率与场合指数收益率 往来。
之间的高度正干系和追踪流毒最小化。 当主义 ETF 申购、赎回或往来模式进行了
（1）依期调整：根据场合指数的调整规
变更或调整，本基金也将作相应的变更或
则和备选股票的预期，对股票投资组合
实时进行调整。 调整，无需召开基金份额握有东说念主大会。
（2）不依期调整 在投资运作经过中，本基金将在空洞接头
①当场合指数成份股发生增发、配股等 合规、风险、效果、老本等身分的基础上，
股权变动而影响成份股在指数中权重的 决定选择一级市集申赎的方式或二级市
行动时，本基金将根据各成份股的权重 场往来的方式进行主义 ETF 的商业。
变化实时调整股票投资组合； 2、股票投资策略
②根据基金申购赎回情况，调整股票投
本基金对成份股、备选成份股（均含存托
资组合，以有用追踪场合指数；
③根据法律法例法例，成份股在场合指 凭据）的投资主义是为准备构建股票组合
数中的权重因其他原因发生相应变化 以申购主义 ETF。因此对可投资于成份
的，本基金不错对投资组合看管进行适 股、备选成份股的资金头寸，主要选择完
当的调整，力图裁减追踪流毒。 全复制策略。但在因特等情况（如流动性
…… 不及、成份股弥远停牌等）导致无法赢得
鼓胀数目的股票时，基金看管东说念主将搭配使
用其他合理方法进行稳健的替代。
……
四、投资终结 四、投资终结
基金的投资组合应恪守以下终结： 基金的投资组合应恪守以下终结：
（1）本基金投资于沪深 300 指数成份股 （1）本基金投资于主义 ETF 的财富比例
和备选成份股的财富比例不低于基金资 不低于基金财富净值的 90%；
产净值的 90%； （14）本基金在宇宙银行间同行市鸠合的
（14）本基金投入宇宙银行间同行市集 债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期
进行债券回购的资金余额不得提高基金 后不得延期；
财富净值的 40%；本基金在宇宙银行间 （15）本基金参与股指期货往来，应当遵
同行市鸠合的债券回购最弥远限为 1 年， 守下列投资比例终结：在职何往来日日终，
债券回购到期后不得延期； 握有的买入股指期货合约价值，不得提高
（15）本基金参与股指期货往来，应当遵 基金财富净值的 10%；在职何往来日日终，
守下列投资比例终结：在职何往来日日 握有的买入期货合约价值与有价证券市值
终，握有的买入股指期货合约价值，不得 之和，不得提高基金财富净值的 100%，其
提高基金财富净值的 10%；在职何往来 中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不
日日终，握有的买入期货合约价值与有 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
价证券市值之和，不得提高基金财富净 财富复古证券、买入返售金融财富（不含
值的 100%，其中，有价证券指股票、债 质押式回购）等；在职何往来日日终，握
券（不含到期日在一年以内的政府债 有的卖出期货合约价值不得提高基金握有
券）、权证、财富复古证券、买入返售金 的股票总市值的 20%；在职何往来日内交
融财富（不含质押式回购）等；在职何交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交
易日日终，握有的卖出期货合约价值不 金额不得提高上一往来日基金财富净值的
得提高基金握有的股票总市值的 20%； 20%；所握有的股票市值和买入、卖出股指
在职何往来日内往来（不包括平仓）的股 期货合约价值，悉数（轧差料到）应当符
指期货合约的成交金额不得提高上一交 合基金合同对于股票投资比例的酌量约
易日基金财富净值的 20%；所握有的股 定；
票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 除第（1） 、
（2）、
（12）
、(17)、(18)项之外，
悉数（轧差料到）占基金财富的比例不低 因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
于 90%； 基金鸿沟变动、场合指数成份股调整、标
除第（2） 、（12）
、(17)、(18)项之外，因 的指数成份股流动性终结、主义 ETF 暂停
证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 申购、赎回或二级市集往来停牌或交收延
基金鸿沟变动、场合指数成份股调整、标 迟等基金看管东说念主之外的身分以致基金投资
的指数成份股流动性终结等基金看管东说念主 比例不顺应上述法例投资比例的，基金管
之外的身分以致基金投资比例不顺应上 理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中
述法例投资比例的，基金看管东说念主应当在 国证监会法例的特等情形除外。法律法例
法例的特等情形除外。法律法例另有规 场波动、基金鸿沟变动、场合指数成份股
定的，从其法例。 调整、场合指数成份股流动性终结、主义
基金看管东说念主应当自基金合同顺利之日起 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌
金合同的酌量商定。在上述期间内，本基 使基金投资比例不顺应上述第（1）项法例
金的投资范围、投资策略应当顺应基金 投资比例的，基金看管东说念主应当在 20 个交
合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资 易日内进行调整。法律法例另有法例的，
的监督与查验自本基金合同顺利之日起 从其法例。
启动。 基金看管东说念主应当自调整为纠合基金之日起
…… 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金
为珍摄基金份额握有东说念主的正当权益，基 的投资范围、投资策略应当顺应基金合同
金财产不得用于下列投资或者行动： 的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督
（4）商业其他基金份额，然而中国证监 与查验自本基金合同顺利之日起启动。
会另有法例的除外； ……
…… 2、拦阻行动
为珍摄基金份额握有东说念主的正当权益，基金
财产不得用于下列投资或者行动：
（4）商业除主义 ETF 外的其他基金份额，
然而中国证监会另有法例的除外；
……
六、风险收益特征 六、风险收益特征
本基金是股票型证券投资基金，预期风 本基金为 ETF 纠合基金，主义 ETF 为股
险和预期收益高于债券型证券投资基 票型指数基金，因此本基金的预期风险与
金、货币市集基金和羼杂型证券投资基 预期收益水平表面上高于债券型基金与
金。本基金为指数型基金，主要选择完全 货币市集基金。本基金主要通过投资于目
复制法追踪场合指数的施展，具有与标 标 ETF，扫尾对场合指数施展的考究跟
的指数，以及场合指数所代表的股票市 踪，具有与场合指数以及场合指数所代表
场相似的风险收益特征。 的证券市集相似的风险收益特征。
无 七、主义 ETF 发生干系变更情形的处理方
式
主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将
由投资于主义 ETF 的纠合基金变更为直
接投资该场合指数的指数基金，无需召开
基金份额握有东说念主大会；若届时本基金看管
东说念主已有追踪该场合指数的指数基金，则本
基金将本着珍摄投资者正当权益的原则，
履行稳健的要领后中式其他合适的指数
行为场合指数。相应地，本基金基金合同
中将删除对于主义 ETF 的表述部分，或变
更场合指数，届时将由基金看管东说念主另行公
告。
本基金的投资策略难以扫尾；
变更后的本基金与主义 ETF 的基金看管
东说念主一样的除外）；
若主义 ETF 变更场合指数，本基金将在履
行稳健要领后相应变更场合指数且赓续
投资于该主义 ETF。但主义 ETF 召开基
金份额握有东说念主大会审议变更主义 ETF 标
的指数事项的，本基金的基金份额握有东说念主
可出席主义 ETF 基金份额握有东说念主大会并
进行表决，主义 ETF 基金份额握有东说念主大
会审议通过变更场合指数事项的，本基金
在履行稳健要领后，可不召开基金份额握
有东说念主大会相应变更场合指数并仍为该目
标 ETF 的纠合基金。
无 九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定财富且存在或潜在大额
赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额
握有东说念主利益的原则，基金看管东说念主经与基金
托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所意
见后，不错依照法律法例及基金合同的约
定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有
东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分商定的投资组
合比例、投资策略、组合终结、功绩相比
基准、风险收益特征等商定仅适用于主袋
账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安
排、投资安排、特定财富的处置变现和支
付等对投资者权益有要紧影响的事项详
见招募诠释书的法例。
第十二 一、基金财富总值 一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各类有价 基金财富总值是指基金领有的主义 ETF
部 分
证券、期货合约、单据价值、银行入款本 基金份额、各类有价证券、期货合约、票
基金的 息和基金应收款项以过火他财富的价值 据价值、银行入款本息和基金应收款项以
财产 总和。 过火他财富的价值总和。
第十三 二、估值对象 二、估值对象
部 分 基金所领有的股票、权证、债券和银行存 基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、
款本息、应收款项、财富复古证券、股指 权证、债券和银行入款本息、应收款项、
基金资
期货合约、其它投资等财富及欠债。 财富复古证券、股指期货合约、其它投资
产估值 等财富及欠债。
三、估值方法 三、估值方法
往来所上市的有价证券（包括股票、权证 本基金握有的主义 ETF 基金份额按估值
等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 日主义 ETF 的基金份额净值估值。如该日
价（收盘价）估值；估值日无往来的，且 主义 ETF 未公布净值，则按该日主义 ETF
最近往来日后未发生影响公允价值计量 最近公布的净值估值。
的要紧事件的，以最近往来日的市价（收 2、上市有价证券的估值
盘价）估值；如最近往来日后发生了影响 （1）往来所上市的有价证券（包括股票、
公允价值计量的要紧事件的，可参考类 权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的
似投资品种的现行市价及要紧变化因 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，
素，调整最近往来市价，细目公允价钱。 但最近往来日后经济环境未发生要紧变
如下情况处理 的要紧事件的，以最近往来日的市价（收
…… 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发
值 证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资
（1）对在往来所市集上市往来或挂牌转 品种的现行市价及要紧变化身分，调整最
让的固定收益品种（另有法例的除外）， 近往来市价，细目公允价钱；
中式第三方估值机构提供的相应品种当 （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权
日的估值净价进行估值； 固定收益品种（另有法例的除外），中式估
（2）对在往来所市集上市往来的可调整 值日第三方估值基准干事机构提供的相
债券，按估值日收盘价减去可调整债券 应品种当日的估值全价进行估值；
收盘价中所含债券应收利息后得到的净 （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固
价进行估值；估值日无往来的，且最近交 定收益品种（另有法例的除外），中式估值
易日后未发生影响公允价值计量的要紧 日第三方估值基准干事机构提供的相应
事件的，以最近往来日的收盘价减去可 品种当日的唯独估值全价或推选估值全
调整债券收盘价中所含债券应收利息后 价进行估值。
得到的净价进行估值；如最近往来日后 对于含投资者回售权的固定收益品种，行
发生了影响公允价值计量的要紧事件 使回售权的，在回售登记日至现实收款日
的，可参考肖似投资品种的现行市价及 期间中式第三方估值基准干事机构提供
要紧变化身分，调整最近往来市价，细目 的相应品种的唯独估值全价或推选估值
公允价钱； 全价，同期充分接头刊行东说念主的信用风险变
（3）对在往来所市集挂牌转让的财富支 化对公允价值的影响。回售登记期截止日
握证券和私募债券，选择估值时代细目 （含当日）后未期骗回售权的按照长待偿
公允价值，在估值时代难以可靠计量公 期所对应的价钱进行估值；
允价值的情况下，按老本估值； （4）对于在往来所上市往来的公征战行
（4）对在往来所市集刊行未上市或未挂 的可调整债券等有活跃市集的含转股权
牌转让的债券，选择估值时代细目其公 的债券，实行全价往来的债券中式估值日
允价值，在估值时代难以可靠计量公允 收盘价行为估值全价；实行净价往来的债
价值的情况下，按老本估值。 券中式估值日收盘价并加计每百元税前
种，中式第三方估值机构提供的相应品 3、处于未上市期间的有价证券应分歧如下
种当日的估值净价估值。银行间市集发 情况处理
行未上市，且第三方估值机构未提供估 ……
值价钱的债券，按老本估值。 （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在
值当日结算价进行估值，估值当日无结 情况下适用而况有鼓胀可利用数据和其
算价的，且最近往来日后未发生影响公 他信息复古的估值时代细目其公允价值；
允价值计量的要紧事件的，选择最近交 5、本基金投资股指期货合约，一般以估值
易日结算价估值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价
看管东说念主不错选择舞动订价机制，以确保 计量的要紧事件的，选择最近往来日结算
基金估值的公说念性。具体处理原则与操 价估值。如法律法例今后另有法例的，从
作纪律恪守干系法律法例以及监管部 其法例。
门、自律功令的法例。 7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管
…… 理东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金
根据酌量法律法例，基金财富净值料到 估值的公说念性。
和基金司帐核算的义务由基金看管东说念主承 ……
担。本基金的基金司帐背负方由基金管 根据酌量法律法例，基金财富净值料到和
理东说念主担任，因此，就与本基金酌量的司帐 基金司帐核算的义务由基金看管东说念主承担。
问题，如经干系各方在对等基础上充分 本基金的基金司帐背负方由基金看管东说念主担
酌量后，仍无法达成一致的倡导，按照基 任，因此，就与本基金酌量的司帐问题，
金看管东说念主对基金财富净值的料到终结对 如经干系各方在对等基础上充分酌量后，
外赐与公布。 仍无法达成一致的倡导，按照基金看管东说念主
对基金净值信息的料到终结对外赐与公
布。
五、估值无理的处理 五、估值无理的处理
基金看管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、 基金看管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适
稳健、合理的措施确保基金财富估值的 当、合理的措施确保基金财富估值的准确
准确性、实时性。当任一类基金份额净值 性、实时性。当任一类基金份额净值极少
极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，
误时，视为基金份额净值无理。 视为该类基金份额净值无理。
六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形
无 4、基金所投资的主义 ETF 发生暂停估值、
暂停公告基金份额净值的情形；
八、特等情况的处理 八、特等情况的处理
商定估值方法的第 9 项进行估值时，所 定估值方法的第 8 项进行估值时，所酿成
酿成的流毒不行为基金财富估值无理处 的流毒不行为基金财富估值无理处理。
理。
无 九、实施侧袋机制期间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的
商定对主袋账户财富进行估值并透露主
袋账户的基金份额净值和基金份额累计
净值，暂停透露侧袋账户的基金净值信
息。
第十四 一、基金用度的种类 一、基金用度的种类
部 分 4、基金场合指数许可使用费； 10、基金投资主义 ETF 的干系用度（包括
但不限于主义 ETF 的往来用度、申赎用度
基金费
等）；
用与税 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付
收 方式 方式
本基金的看管费按前一日基金财富净值 本基金财产中投资于主义 ETF 的部分不
的 0.15%年费率计提。看管费的料到方法 收取看管费。本基金的看管费按前一日基
如下： 金财富净值扣除基金财产中所握有主义
…… ETF 基金份额部分的财富净值后余额（若
E 为前一日的基金财富净值 为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管
…… 理费的料到方法如下：
本基金的托管费按前一日基金财富净值 E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所
的 0.05%的年费率计提。托管费的料到方 握有主义 ETF 基金份额部分的财富净值
法如下： 后余额，若为负数，则 E 取 0。
…… ……
E 为前一日的基金财富净值 2、基金托管东说念主的托管费
…… 本基金财产中投资于主义 ETF 的部分不
本基金按照基金看管东说念主与场合指数许可 金财富净值扣除基金财产中所握有主义
方所签订的指数许可使用契约的商定计 ETF 基金份额部分的财富净值后余额（若
提场合指数使用干系用度，基金合同生 为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。
效后的指数使用干系用度从基金财产中 托管费的料到方法如下：
列支。场合指数使用干系用度的费率、具 ……
体料到方法及支付方式见招募诠释书。 E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所
如若指数使用许可契约商定的场合指数 握有主义 ETF 基金份额部分的财富净值
使用干系用度的料到方法、费率和支付 余额，若为负数，则 E 取 0。
方式等发生调整，本基金将选择调整后 ……
的方法或费率料到场合指数使用干系费 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项
用，此项调整无需召开基金份额握有东说念主 用度，根据酌量法例及相应契约法例，按
大会。基金看管东说念主将在招募诠释书更新 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金
或其他公告中透露本基金最新适用的方 托管东说念主从基金财产中支付。
法。
上述“一、基金用度的种类”中第 5－11
项用度，根据酌量法例及相应契约法例，
按用度现实支拨金额列入当期用度，由
基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面貌 三、不列入基金用度的面貌
下列用度不列入基金用度： 下列用度不列入基金用度：
沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金
合同》的商定履行；
场合指数许可使用费由基金看管东说念主承担；
无 五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量
的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧
袋账户财富变现后方可列支，酌量用度可
酌情收取或减免，但不得收取看管费，其
他用度详见招募诠释书的法例或干系公
告。
第十五 无 七、实施侧袋机制期间的收益分派
部 分 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行
收益分派，详见招募诠释书的法例。
基金的
收益与
分派
第十六 一、基金司帐战术 一、基金司帐战术
部 分 2、基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 2、基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 日
日至 12 月 31 日；基金初次召募的司帐 至 12 月 31 日；
基金的
年度按如下原则：如若基金合同顺利少
司帐与 于 2 个月，不错并入下一个司帐年度披
审计 露；
二、基金的年度审计 二、基金的年度审计
托管东说念主相互独处的具有证券、期货干系 管东说念主相互独处的、顺应《中华东说念主民共和国
业务经验的司帐师事务所过火注册司帐 证券法》法例的司帐师事务所过火注册会
师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师对本基金的年度财务报表进行审计。
第十七 二、信息透露义务东说念主 二、信息透露义务东说念主
部 分 …… ……
本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监 本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会
基金的
会法例时辰内，将应予透露的基金信息 法例时辰内，将应予透露的基金信息通过
信息披 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以 顺应中国证监会法例条件的宇宙性报刊
露 下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“法例报刊”
）及《信息透露办
（以下简称“指定网站”）等前言透露， 法》法例的互联网网站（以下简称“法例
并保证基金投资者未必按照基金合同约 网站”
）等前言透露，并保证基金投资者能
定的时辰和方式查阅或者复制公开透露 够按照基金合同商定的时辰和方式查阅或
的信息贵寓。 者复制公开透露的信息贵寓。
五、公开透露的基金信息 五、公开透露的基金信息
公开透露的基金信息包括： 公开透露的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、基金合同、基金 （一）基金招募诠释书、基金合同、基金
托管契约、基金产物贵寓提要 托管契约、基金产物贵寓提要
影响基金投资者决策的一说念事项，诠释 响基金投资者决策的一说念事项，诠释基金
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特
基金产物特点、风险揭示、信息透露及基 性、风险揭示、信息透露及基金份额握有
金份额握有东说念主持事等内容。基金合同生 东说念主持事等内容。基金合同顺利后，基金招
效后，基金招募诠释书的信息发生要紧 募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管
变更的，基金看管东说念主应当在三个使命日 理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募
内，更新基金招募诠释书并登载在指定 诠释书并登载在法例网站上；基金招募说
网站上；基金招募诠释书其他信息发生 明书其他信息发生变更的，基金看管东说念主至
变更的，基金看管东说念主至少每年更新一次。 少每年更新一次。基金断绝运作的，基金
基金断绝运作的，基金看管东说念主不再更新 看管东说念主不再更新基金招募诠释书。
基金招募诠释书。 4、……
基金召募肯求经中国证监会注册后，基 （二）各类基金份额的基金净值信息
金看管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 ……
基金招募诠释书、基金合同摘抄登载在 遇特等情况，经履行稳健要领，不错稳健
指定前言上；基金看管东说念主、基金托管东说念主应 延伸料到或公告。
当将基金合同、基金托管契约登载在各 （四）基金依期讲述，包括基金年度讲述、
自网站上。 基金中期讲述和基金季度讲述
（二）基金份额发售公告 基金看管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月
基金看管东说念主应当就基金份额发售的具体 内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述
事宜编制基金份额发售公告，并在透露 登载在法例网站上，并将年度讲述领导性
招募诠释书确当日登载于指定前言上。 公告登载在法例报刊上。基金年度讲述中
（三）基金合同顺利公告 的财务司帐讲述应当经过顺应《中华东说念主民
基金看管东说念主应当在收到中国证监会证明 共和国证券法》法例的司帐师事务所审计。
文献的次日在指定前言上登载基金合同 ……
顺利公告。 （五）临时讲述
基金看管东说念主应当在基金合同顺利公告说 ……
明基金召募情况及基金看管东说念主、基金管 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额
理东说念主高档看管东说念主员、基金司理等东说念主员以 握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧
及基金看管东说念主激动握有的基金份额、承 影响的下列事件：
诺握有的期限等情况。 25、本基金变更主义 ETF；
（四）各类基金份额的基金净值信息 （六）领略公告
…… 在基金合同存续期限内，任何全球前言中
遇特等情况，经中国证监会得意，不错适 出现的或者在市集精粹传的音书可能对基
当延伸料到或公告。 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大
（六）基金依期讲述，包括基金年度报 波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益
告、基金中期讲述和基金季度讲述 的，干系信息透露义务东说念主洞悉后应当立即
基金看管东说念主应当在每年扫尾之日起三个 对该音书进行公开领略。
月内，编制完成基金年度讲述，将年度报 （十一）参与融资及转融通证券出借往来
告登载在指定网站上，并将年度讲述提 信息透露
示性公告登载在指定报刊上。基金年度 基金看管东说念主应当在季度讲述、中期讲述、
讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证 年度讲述等依期讲述和招募诠释书（更新）
券、期货干系业务经验的司帐师事务所 等文献中透露参与融资和转融通证券出借
审计。 往来情况，包括投资策略、业务开展情况、
…… 损益情况、风险过火看管情况等，并应就
基金合同顺利不及 2 个月的，基金看管 讲述期内发生的转融通证券出借往来的
东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述 要紧关联往来事项作念详备诠释。
或者年度讲述。 （十二）实施侧袋机制期间的信息透露
…… 本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义
（七）临时讲述 务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募
…… 诠释书的法例进行信息透露，详见招募说
前款所称要紧事件，是指可能对基金份 明书的法例。
额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生
要紧影响的下列事件：
（八）领略公告
在基金合同存续期限内，任何全球前言
中出现的或者在市集精粹传的音书可能
对基金份额价钱产生误导性影响或者引
起较大波动，以及可能毁伤基金份额握
有东说念主权益的，干系信息透露义务东说念主洞悉
后应当立即对该音书进行公开领略，并
将酌量情况立即讲述中国证监会。
（十三）参与融资及转融通证券出借交
易信息透露
基金看管东说念主应当在季度讲述、中期讲述、
年度讲述等依期讲述和招募诠释书（更
新）等文献中透露参与融资和转融通证
券出借往来情况，包括投资策略、业务开
展情况、损益情况、风险过火看管情况
等。
第十八 一、基金合同的变更 一、基金合同的变更
部 分 1、变更基金合同触及法律法例法例或本 1、变更基金合同触及法律法例法例或本基
基金合同商定应经基金份额握有东说念主大会 金合同商定应经基金份额握有东说念主大会决议
基金合
决议通过的事项的，应召开基金份额握 通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大
同的变 有东说念主大会决议通过。对于法律法例法例 会决议通过。对于法律法例法例和基金合
更、终 和基金合同商定可不经基金份额握有东说念主 同商定可不经基金份额握有东说念主大会决议通
大会决议通过的事项，由基金看管东说念主和 过的事项，由基金看管东说念主和基金托管东说念主同
止与基
基金托管东说念主得意后变更并公告，并报中 意后变更并公告。
国证监会备案。
金财产 三、基金合同的断绝事由 三、基金合同的断绝事由
的算帐 有下列情形之一的，基金合同应当断绝： 有下列情形之一的，基金合同应当断绝：
然日，若基金财富净值低于 2 亿元，本
基金合同自动断绝，且不得通过召开基
金份额握有东说念主大会的方式延续基金合同
期限；
四、基金财产的算帐 四、基金财产的算帐
算小组成员由基金看管东说念主、基金托管东说念主、 小组成员由基金看管东说念主、基金托管东说念主、符
具有从事证券干系业务经验的注册司帐 合《中华东说念主民共和国证券法》法例的注册
师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员
成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的
使命主说念主员。 使命主说念主员。
七、基金财产算帐的公告 七、基金财产算帐的公告
算帐经过中的酌量要紧事项须实时公 算帐经过中的酌量要紧事项须实时公告；
告；基金财产算帐讲述经司帐师事务所 基金财产算帐讲述经顺应《中华东说念主民共和
审计并由讼师事务所出具法律倡导书后 国证券法》法例的司帐师事务所审计并由
报中国证监会备案并公告。基金财产清 讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监
算公告于基金财产算帐讲述报中国证监 会备案并公告。基金财产算帐公告于基金
会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐 财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个工
小组进行公告。 作日内由基金财产算帐小组进行公告。
八、基金财产算帐账册及文献的保存 八、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及酌量文献由基金托 基金财产算帐账册及酌量文献由基金托管
管东说念主保存 15 年以上。 东说念主保存，保存时辰不低于法律法例法例的
最低期限。
第二十 …… ……
一部分 1、基金合同经基金看管东说念主、基金托管东说念主 1、基金合同经基金看管东说念主、基金托管东说念主双
两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 方盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
基金合
表署名或签章，并在募聚首束后经基金 字或签章，修改后的内容自《永赢基金管
同的效 看管东说念主向中国证监会办理基金备案手 理有限公司对于永赢沪深 300 指数型发起
力 续，并经中国证监会书面证明后顺利。 式证券投资基金转型为永赢沪深 300 往来
监管机构一式二份外，基金看管东说念主、基金 基金并修改基金合同及托管契约的公告》
托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法 中载明的顺利之日起顺利。
律效能。 4、基金合同原来一式三份，除上报酌量监
管机构一式一份外，基金看管东说念主、基金托
管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效
力。
